论民主达尔：《论民主》

民主问题是一个被无数人讨论了无数次却又一直没有让人信服的结论的问题，可作为政治学理论的永恒主题，却又不得不面对它，特别是这学期上政治学基本原理的课，我选的专题就是民主问题，所以只好再次拾起这个问题，看几本关于民主的书，前些日子看了普沃斯基的《民主与市场》，断断续续地看萨托利的《民主新论》，这几天看的是罗伯特.达尔的《论民主》，达尔是主张多元主义的民主理论家，其着述也集中在民主领域，他写的关于民主问题的书之前我也看了不少，几乎全部？所以对他的观点还是比较熟悉的，因而看这本书顶多也是个复习，更何况本书也算不上严谨的学术着作，作者也指出这本书是写给非学术圈的人看的，充其量算是本民主的启蒙读物。不过可千万不能因为作者的这一目的就小看这本书，作为民主理论的大师，达尔对民主的见解深刻且全面，通过这本书的阅读可以很好的一窥民主的理想和现实。

很多写民主的书都喜欢从希腊文的demokratia出发，本书也不例外，这也说明的希腊在民主起源上的重要地位，当然，本书也指出罗马以及后来意大利对早期民主实践的重要意义。但早期的民主与现在的民主其实还是有很大不同的，早期民主是一种直接民主，并且应用于城邦等小型政治体之中，后来的民主已经发生了很大的变化，在实践中更多的表现出代议制的形式，并且将应用范围扩展到了民族国家层面，并且后者比前者在选民的范围有了更大的扩展，代表性更强。这两种很不相同的民主形式为什么都会被称为民主，以及为什么后者会将其起源延伸到前者，这反映了两者的共同本质，即民众的决定权。尽管存在区别，后者只是因为发展路径和历史条件的不同导致了现在的形式，但在其发展过程中却受到以往民主形式和民主理念的深深影响，潜移默化地影响了后来者的民主选择。需要认识到的是，现代民主形式也不是单一的来源，一种来源是西欧国家为了获得财政资源而与商人等协商，进而形成固定的讨论场所，另一种则是基于一种社会交往方式，北欧的一些国家在乡镇层次上经常进行集会决定一些事务，后来这种集会的范围不断扩大发展成了国民议会。

当然，民主的理想形式与现实形式是有区别的，这也是对民主进行批评和辩护时常常混淆的地方，达尔指出现实的民主形式很难达到理想的标准，但这不意味着因此就可以否定民主，需要了解的是民主是什么，以及为什么要实行，在此基础上将其作为标准来判断实际民主的具体表现以及需要改进的地方，另外可以因此判断实行民主需要什么样的政治制度与之配套，以及哪些条件可以推动和完善民主。这个过程是从价值判断到经验判断的过程。

首先，从理想的角度来说，民主过程至少要存在五项标准，即有效的参与、投票的平等、充分的知情、对议程的最终控制、成年人的公民资格等。这五个标准缺一不可，并且可以互相证明其他标准的必要性。至于说为什么要实行民主，则可以找到至少十大长处，避免暴政、基本的权利、普遍的自由、自主的决定、道德的自主、人性的培养、保护基本的个人利益、政治平等、追求和平，以及繁荣。另外，与民主息息相关的是政治平等，美国《独立宣言》的起草者们将平等视为不证自明的，但现实却常常告诉我们人们是不平等的，这样的话为什么还要追求政治平等呢？达尔指出，伦理和宗教的理由、其他替代原则的弱点、审慎和可接受性导致人们需要信守内在平等的原则。与此同时，与很多人主张的监护统治相反，公民需要自己发挥政治能力来施行民主，将权力掌握在自己手中而不是将其授予他人，当然，这里不是说不应该发挥专家的作用，而是应该将最终决定权控制在自己的手里，并且这里的民众应该是最具包容性的，也就是所有的人，因而这就引出了民主的第五项标准，完全的包容性，达尔指出，在民主统治的国家里，公民范围除了暂住居民和证明不能照顾他们自己的人们以外，应当包括一切服从法律的人们。

其次，在现实层面，民主要真正实现需要一定的安排、惯例和制度，达尔列举了六项制度：选举产生的官员，自由、公正、定期的选举，表达意见的自由，多种信息来源，社团的自治，和包容广泛的公民身份。在这里，普选权是重要的一环，也是民主进步的一个重要表现，并且随着民主应该领域的规模不断扩大，民主在不同规模的政体中运行以及不同的表现形式也就有了区分的必要。显然，希腊时代和现代的民主是不同的，前者是公民大会式民主，后者则是代议制民主，民主与规模存在悖论，随着规模的扩大，如果所有人都能有效参与，那民主过程就因为耗时过久而变得无效或者不可能。代议制民主也有其限度，被选的代表要想和所有的选民沟通和交流实际上也面临着因为人数过多而无法实现的困境，因此必然地他们不能真正反映所有人的意愿。因而可以说，有时候小的就是好的，有时候大的才是好的。不过，在现代民主政治条件下，具有共性的个体可以组成各种政治团体，而这些多元的政治团体可以充分参与政治过程中，并表达自己的意愿，当然这里也有个问题就是精英的讨价还价而忽视民众的真正意愿。另一方面，实际政治生活中的不同宪法形式对民主也有影响，但总的来说良好施行的宪法都能够影响一个国家的民主政治，其特点在于稳定、根本权利、中立、责任、公平的代表、知情下的共识、有效统治、明智的决策、透明易懂、弹性和合法性等。最后，不同的政党制度和选举制度也对民主有很大的影响，最高票当选制和比例代表制，总统制和议会制，一党制、两党制和多党制等等，它们的不同组合对民主的稳定和有效施行产生了巨大影响。

最后，达尔还讨论了有利于民主的条件，即军队和警察控制在由选举产生的官员手里，民主的信念和政治文化，不存在强大的敌视民主的外部势力，现代的市场经济和社会，弱小的亚文化多元主义。达尔最后集中讨论市场资本主义与民主的关系，前者既能够促进民主进程，也会对民主产生损害。达尔指出，多元民主只有在那些市场资本主义经济占统治地位的国家中才能持久生存，其原因在于市场资本主义的一些基本特征使其有利于民主制度。也就是说，市场资本主义体制下独立个体进行自主决策，这就使得专制统治被视为最大的阻碍，而该体制下经济的增长也有利于民主的实现。但是，市场资本主义又因为它会产生经济上的不平等而产生政治上的不平等，这恰恰是对民主的否定。达尔指出，民主和市场资本主义被锁入持续的冲突中，每一方都在改变和限制另一方；而由于市场资本主义不可避免地会产生不平等，它将通过对政治资源的不平等的分配而限制多元民主的民主潜力。并且，市场资本主义对于民主发展到多元民主的水平是十分有利的，但由于它对政治平等所产生的不利后果，它对于民主超越多元水平的发展是不利的。可见，民主尽管在许多国家已经成为现实，但却仍然需要不断完善，在诸多有利民主的条件需要完善的同时，还需要克服许多制约因素，达尔分析了未来民主所要面对的挑战，包括经济秩序、国际化、文化的多样性、公民教育等，而未来民主的性质和质量则要极大地依赖民主国家的公民和政治领导人如何面对这些挑战。

《论民主》（On Democracy）

作者：[美]罗伯特.达尔（Robert A. Dahl） 译者：李柏光 林猛 校者：冯克利

目录：

1 我们是否需要一个答疑解惑的指南

第一部分 起源

2 民主是从哪儿并且是怎样发展起来的？——一个简短的历史回顾

3 全书的安排

第二部分 理想的民主

4 什么是民主？

5 为什么要实行民主？

6 为什么需要政治平等？（一）内在的平等

7 为什么需要政治平等？（二）公民能力

第三部分 现实的民主

8 大型民主需要的政治制度

9 分类（一）：不同规模的民主

10 分类（二）：宪法

11 分类（三）：党派和选举制度

第四部分 有利与不利的条件

12 有利于民主的基础性条件

13 为什么市场资本主义有利于民主

14 为什么市场资本主义不利于民主

15 未完成的旅程

附录1 论选举制度

附录2 文化或民主分裂的国家的政治融合

附录3 民主国家的统计

注释

进一步阅读书目

致谢

商务印书馆1999年11月第一版（Yale University Press1999） 124千字