多头政体《多头政体——参与和反对》

十一过后看完的第二本书是罗伯特.达尔的《多头政体》，之前看过好几本他的书，包括《现代政治分析》、《多元民主的困境》和《民主及其批评者》等，而我看的这些书还只是达尔所有著作的一部分，可见他也是一位著作等身的学者。达尔是研究民主问题的大师，提出了多元主义民主或多头民主的概念，这本书就是着重探讨这个问题。

作者根据不同政体在民主化的尺度上，即公开争论和参加选举、担任公职的权利两方面的不同表现，将政体区分为四种，他认为公开争论是自由化的表现，参与是包容性的表现，将自由化程度低、包容性低的政体称作封闭性霸权政体，前者低而后者高的政体称作包容性霸权政体，与之相反的则是竞争性的寡头政体，而自由化程度高、包容性高的政体就是多头政体。而在作者此后的讨论中，将着重探讨霸权政体向竞争性政体的转变。作者首先就实现这一转变从代价的角度提出了若干假定，即宽容的预期代价下降时，一个***宽容反对派的可能性就增加；而压制的代价增高时，也有同样的趋势；***和反对派都获得高度相互安全保障的时候往往会造成并保持让反对派对***行为进行争辩的广泛机会。在此基础上，作者提出实现转变的最佳路径，即首先实现自由化，然后实现自由化。与此相对应的还有两种路径，一种是包容性先于自由化，这种路径容易在扩大选举的时候因为没有公开争论的机会而使民主变得流于形式，甚至仍然是霸权政体的翻版；一种是捷径，即从一个封闭的霸权政体直接过渡到多头政体，这种路径无疑会因为速度过快而产生动荡，或者难于实现预定的结果。而那条所谓的最佳路径的好处在于比较稳妥，它要求首先实现一定规模人群的公开争论，然后逐步扩大参与的规模。并且作者举出了许多经验的证据，应该说这种路径是可行的，毕竟公众参与是一个很难控制的事情，在后发展国家中要实现民主化，面对理性的局限，走渐进道路应该是减少动荡的良好途径。

接下来需要关注的就是什么条件有助于多头政体的实现，这些条件包括社会经济秩序、社会经济发展水平、平等与不平等、亚文化多元主义、政治积极分析的信念以及外国的干预等等。就第一个条件而言，一个多元的社会制度和分散的经济有助于形成竞争性的政治，相反的，集中控制的社会制度和霸权政体则导致高度集中的经济。在作者得出这个结论之前，还有一个传统的看法，这是按照意识形态划线的，即认为集中就是社会主义，分散则是资本主义，达尔对此进行了纠正，指出社会主义经过改革，也可以产生分散的经济。社会经济发展水平通常都被认为与政体有着密切关系，但作者的经验材料却可以找出许多特殊例子，这说明社会经济发展水平并不完全与政体相关，只能说发达经济造成了某些多元社会秩序所需要的条件，而非全部条件；经济的成功不能威胁多头政治，但经济的失败却可以威胁它；富裕社会同样有自己的挫折和不满，等等。这说明，社会经济发展水平不能简单的与政体的选择一一对应，但却可以看出它确实能够提供一定的条件，但这些条件作用的发挥，还需依赖其他条件的共同作用。就平等问题而言，应该说任何政体都会产生不平等，并且多头政体通常伴随着的资本主义经济制度通常还会产生更大的不平等。应该说这些不平等感会导致对政体效忠的减少，而多头政体之所以可以存在，正是通过吸收公众的参与，从而没有让群众产生这种不平等的感觉，并进而产生变革的要求。而在亚文化方面，越少越有利于政体的稳定，并产生稳定的多元主义政体。另外，政治积极分子的信念也相当重要，影响其信念的条件主要有某观点是否得到系统阐述并被广泛认同；某信念的威望以及其主张者的威望；该观念与过去的观念是否一致；与经验是否一致。最后就是外国的控制，外国的干预会导致以上提到的条件所产生的作用发生改变，或者外国还可以直接采取行动导致多头政体的产生，比如二战后日本、德国和意大利的例子。

在明确了这些条件以后，作者在最后的总结部分提出了实现多头政体的战略选择问题，最后可以归结为这一战略的主要因素：一个强大而有活力的、依赖于响应各种利益和要求的机构的行政部门，一个进行整合而不是四分五裂的政党制度，和次国家的地方***。这些都是代议制***的基本要素，而这也正是建立多头政体的主要因素。

这本书提出了大量的假说，体现了作者深邃的观察力和创新意识，不过这本书也有欠缺，比如虽然对这些假说的证明采用了大量的经验材料，但却不能穷尽这些材料，具体的案例其实不能证明什么，这些论据上的缺陷使得本书对一些观点的论证上显得不是那么有力。并且这些例子的现实性太强，没有与理论有效结合，使得本书的论证显得深度不够。当然，这本书我看的很仓促，自己也没什么看法，提出的批评或许更多的属于自己没有理解有关吧。

《多头政体——参与和反对》（Polyarchy：Participation and Opposition）

作者：罗伯特.达尔(Robert A.Dahl) 译者：谭君久 刘惠荣

目录：

中文版序

鸣谢

第1章 民主化与公开的反对派

第2章 多头政体重要吗?

第3章 历史的顺序

第4章 社会经济制度：集中还是分散?

第5章 社会经济秩序：发展的水平

第6章 平等与不平等

第7章 亚文化、分裂模式与***作用

第8章 政治积极分子的信念

第9章 外国的控制

第10章 理论：概要与限定条件

第11章 附言：变革战略的某些含义

附录A 根据适合政治反对派参加选举和机会大小的条件对114个国家和地区所做的分类

附录B 1969年前后的现代多头政体

索引

译者附记

商务印书馆2003年6月第一版（Yale University Press，1971）